7月29日,中国证券业协会发布《公开发行股票配售对象黑名单公告(2020年第1号)》。根据公告,因在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中存在违反相关规定,148个股票配售对象被列入黑名单。其中,自然人配售对象135个,占比91%。列入黑名单时限自黑名单公告发布之次日(工作日)起计算,持续半年至一年不等。

公告显示,为规范网下投资者及其配售对象参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》、《关于网下投资者参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行相关业务规则适用的通知》等规定,中国证券业协会决定对在7月份29个公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的148个股票配售对象列入黑名单。

名单显示,列入黑名单的多为个人账户,其中也不乏公司账户或私募账户。

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